内容介绍
证券业从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试，由此取得的证券资格证是进人证券行业的必备证书，证券业从业资格证也被称为证券行业的准人证。同时，证券业从业资格证也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的一个重要参考证书。
考试科目分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（“证券交易”“证券发行与承销” “证券投资分析”“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试形式均采取机考，全国统考（闭卷）。试题全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。单科考试时间为120分钟。考试时间：3月份、6月份、9月份、11月份，每年4次。
作为深入研究证券业从业资格考试长达5年的专业出版机构，2011年我们组织编辑和作者亲自参与了全部的4次考试，获取了第一手的备考信息和考试动态。总体来看，考试依然是偏重于基础知识、基本技能的考查，没有特别偏、难、怪的题目，考生需要做的依然是通读教材、苦背考点、多做真题、考前热身。在对2011年4次考试进行全面、细致分析的基础上，我们对 “真题题库考点清单”丛书作了部分修订，针对教材变化和实际考试情况，增加了部分新考点，删除了新大纲中不再考查的部分内容。
“真题题库考点清单”丛书包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》，具有以下鲜明特色：
依照最新大纲，专家编写，权威、科学。本套图书依据最新考试大纲，由证券业专家、学者和命题专家联手编写而成，对大纲要求和命题趋势把握精准，保证了丛书的科学性和权威性，能给广大考生的复习带来质的提升。
最新真题呈现，历年真题精选，实战性强，突出应试。本套图书汇集了证券从业考试2011年最新真题及近几年的真题精选，全面覆盖了考试大纲规定需要掌握的内容，涵盖了最新的考点和重点，具有极强的预测性和较高的命中率，可以帮助考生把握考试规律，明确考试方向。
技巧点拨，深度解析。每道试题均附有详尽的解析，内容注重技巧的点拨和思维的拓展，多角度解答疑点、难点，让考生理解得更透彻，让学习更深入、更有效果。
立体完善、全方位的服务。购买本套正版辅导用书的读者均可获赠学习卡一张，考生可凭卡随时登录“考试中心网”( www. kaoshizhongxin. com)下载超值内容，包括历年真题、经典模拟、学习方法、应试技巧等，我们力求以最全面、最高效的服务帮助考生通过考试。
图书目录
2012年最新考试动态与考情分析
一、2011版教材变动情况分析
二、历次考试情况分析
三、2012年命题趋势预测
第一章 证券经营机构的投资银行业务
学习目标
知识结构图
第一节投资银行业务概述
考点1 投资银行业的含义
考点2 国外投资银行业的发展历史
考点3 我国投资银行业务的发展历史
第二节投资银行业务资格
考点4 投资银行业务资格概述
考点5 保荐机构的资格
考点6 保荐代表人的资格
考点7 中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准
考点8 中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
考点9 国债承销业务的资格条件和资格申请
第三节投资银行业务的内部控制
考点10投资银行业务内部控制的总体要求
考点11 证券公司承销业务的风险控制
考点12 证券承销业务中的不当行为及相应处罚
第四节投资银行业务的监管
考点13 监管概述
考点14 核准制
考点15 保荐制度
考点16 中国证监会对投资银行业务的检查
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第二章股份有限公司概述
学习目标
知识结构图
第一节股份有限公司的设立
考点17 股份有限公司的设立原则
考点18 股份有限公司的设立方式
考点19 股份有限公司的设立条件
考点20 股份有限公司的设立程序
考点21 股份有限公司的发起人
考点22 股份有限公司的章程
考点23 有限责任公司与股份有限公司的互为变更
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
考点24 股份有限公司的资本
考点25 股份有限公司的股份
考点26 股份有限公司的公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
考点27 股东的权利和义务
考点28 控股股东和实际控制人的定义及行为规范
考点29 股东大会的职权
考点30 股东大会的运作和议事规则
考点31 股东大会决议
考点32 董事的资格和任免机制
考点33 董事的职权和义务
考点34 董事长、董事会会议运作和议事规则
考点35 董事会的职权和决议
考点36 股份有限公司的经理
考点37 股份有限公司的监事会
第四节上市公司组织机构的特别规定
考点38 上市公司股东大会的特别规定
考点39 上市公司董事和董事会的特别规定
考点40 上市公司经理的特别规定
考点41 上市公司监事和监事会的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
考点42 关于股份有限公司财务会计的一般规定
考点43 股份有限公司的利润分配
考点44 公司的公积金及其用途
考点45 公司会计师事务所的聘用和会计账簿的设置
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点46 股份有限公司的合并和分立
考点47 股份有限公司的解散和清算
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第三章 企业的股份制改组
学习目标
知识结构图
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序
考点48 企业股份制改组的目的
考点49 企业股份制改组的法律、法规要求
考点50 拟发行上市公司改组的规范要求
考点51 企业改组为拟上市股份有限公司的程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
考点52 股份制改组的清产核资概述
考点53 清产核资的内容
考点54 清产核资的程序
考点55 清产核资的组织
考点56 国有资产产权的界定及折股
考点57土地使用权的处置
考点58 非经营性资产的处置
考点59 无形资产的处置
考点60 资产评估的含义和范围
考点61 资产评估的程序
考点62 资产评估报告
考点63 资产评估的基本方法
考点64 境外募股公司的资产评估
考点65 股份制改组的会计报表审计
考点66 股份制改组的法律审查
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
学习目标
知识结构图
第一节首次公开发行股票申请文件的准备
考点67保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求
考点68 保荐业务规程
考点69 保荐业务协调
考点70 保荐业务工作底稿
考点71 首次公开发行股票申请文件
考点72 招股说明书
考点73 招股说明书摘要
考点74 资产评估报告
考点75 审计报告
考点76 盈利预测审核报告（如有）
考点77 法律意见书和律师工作报告
考点78 辅导报告
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
考点79在主板上市公司首次公开发行股票的条件
考点80 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件
考点81 首次公开发行股票的辅导和内核
考点82 首次公开发行股票的核准
考点83 会后事项
考点84 关于发行人报送申请文件后变更中介机构的要求
同步强化训练
答案与详解
要点回顾．，
第五章 首次公开发行股票的操作，
学习目标
知识结构图
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
考点85 新股发行体制改革的总体原则
考点86 新股发行体制改革的基本内容
考点87 新股发行体制改革的预期目标
考点88 新股发行体制改革的措施
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
考点89 股票的估值方法
考点90 投资价值研究报告的基本要求
考点91 首次公开发行股票的询价与定价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
考点92 首次公开发行股票的基本原则
考点93 向战略投资者配售
考点94 向参与网下配售的询价对象配售
考点95 向参与网上发行的投资者配售
考点96 股票发行中的其他发行方式
考点97 超额配售选择权
考点98 回拨机制
第四节 首次公开发行股票的具体操作
考点99 推介
考点100 申购
考点101 承销
第五节股票的上市保荐
考点102 股票上市的条件与审核
考点103股票锁定的一般规定
考点104 股票的上市保荐和持续督导
考点105 股票上市申请和上市协议
考点106 剩余证券的处理
考点107 中小企业板块上市公司的保荐与创业板发行、上市、持续督导
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第六章 首次公开发行股票的信息披露
学习目标
知识结构图
第一节信息披露概述
考点108 信息披露的制度规定
考点109 信息披露的方式
考点110 信息披露的原则
考点111 信息披露的事务管理
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
考点112 招股说明书的编制和披露的规定
考点113 招股说明书的一般内容与格式
考点114 同业竞争与关联交易
考点115 公司治理
考点116 财务会计信息
考点117 管理层讨论与分析
考点118 业务发展目标
考点119 募股资金运用
考点120 股利分配政策
考点121 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明
考点122 备查文件
考点123 招股说明书摘要的一般内容与格式
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
考点124 发行公告的披露
考点125 发行公告的内容
考点126 新股投资风险特别公告
考点127 询价区间公告、发行结果公告
第四节股票上市公告书
考点128股票上市公告书编制和披露的要求
考点129 股票上市公告书的内容与格式
第五节创业板信息披露方面的特殊要求
考点130 首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
考点131 创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定
考点132 上市公告书的特殊披露要求
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第七章上市公司发行新股
学习目标，
知识结构图
第一节上市公司发行新股的准备工作
考点133 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
考点134 非公开发行股票的条件
考点135 新股发行的申请程序
考点136 保荐机构（主承销商）的尽职调查
考点137 新股发行的申请文件
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序
……
